Chứng khoán Đại Nam bị phạt vì vi phạm giao dịch ký quỹ

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 41/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Đại Nam (Tầng 12A, tòa nhà Center Building Hapulico Complex, Số 1 Nguyễn Huy Tưởng, Quận Thanh Xuân, Hà Nội).

Chứng khoán Đại Nam bị phạt hàng trăm triệu đồng vì vi phạm giao dịch ký quỹ. Ảnh minh họa

Theo đó, số tiền phạt là 125.000.000 đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP) do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Phạt tiền 100.000.000 đồng theo quy định tại Điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 27/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đinh Quang Chiến (địa chỉ: Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội) với số tiền là 27.500.000 đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Ông Đinh Quang Chiến - Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Sông Đà 19 (mã chứng khoán: SJM) đăng ký giao dịch bán 355.000 cổ phiếu SJM từ ngày 05/5/2016 đến ngày 03/6/2016. Ông Chiến đã bán 355.000 cổ phiếu SJM vào ngày 09/5/2016 nhưng đến ngày 19/5/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Chiến).

Mộc Lan