Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Đại Nam.

Cong ty chung khoan Dai Nam bi phat 125 trieu dong - Anh 1

Theo đó Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 41/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Đại Nam (Tầng 12A, tòa nhà Center Building Hapulico Complex, Số 1 Nguyễn Huy Tưởng, Quận Thanh Xuân, Hà Nội).

Cụ thể, Công ty CP chứng khoán Đại Nam bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Quyết định xử phạt trên dựa theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).

Ngoài ra, Công ty CP chứng khoán Đại Nam cũng bị phạt 100 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Mai Anh