Bán chui cổ phiếu, Công ty Cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil bị phạt nặng

Ngày 2/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, cơ quan này vừa xử phạt Công ty Cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil (trụ sở tại phòng 107, nhà I9, phường Thanh Xuân Bắc, quận Thanh Xuân, TP. Hà Nội) với số tiền hơn 533 triệu đồng về hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Công ty cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil bị xử phạt hơn 533 triệu đồng vì bán chui cổ phiếu NDW. Ảnh: Vietnamworks

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty Cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch của người có liên quan.

Được biết bà Kiều Hải Anh là giám đốc của Công ty Cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil, đồng thời là Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Cấp nước Nam Định (mã chứng khoán NDW). Đúng theo quy định khi bà Kiều Hải Anh bán ra cổ phiếu NDW thì phía Công ty Cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil phải có báo về dự kiến giao dịch vì có thể gây ảnh hưởng đến tỷ lệ sở hữu tại NDW.

Tuy nhiên, từ ngày 15-21/3/2023, bà Kiều Hải Anh đã thực hiện giao dịch bán 1.333.029 cổ phiếu NDW (tương ứng hơn 13 tỷ đồng) nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch trên.

Trước những sai phạm trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil số tiền hơn 533 triệu đồng vì hành vi bán chui cổ phiếu.

Bên cạnh đó, đơn vị này còn bị xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Thế Hoàng