Chứng khoán SmartInvest dính án phạt do vi phạm trong công bố báo cáo tài chính
UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest do vi phạm trong công bố báo cáo tài chính, mức phạt là 60 triệu đồng.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (Địa chỉ: Tầng 3, số 2A Đại Cồ Việt, Phường Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).
Ảnh minh họa.
Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest phải chịu mức phạt là 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với báo cáo tài chính năm 2018 đã kiểm toán, báo cáo không đầy đủ nội dung về giao dịch với bên liên quan tại Báo cáo tài chính năm 2017 đã kiểm toán.
Trước đó, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 140/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Cơ khí An Giang (Địa chỉ: 839 Trần Hưng Đạo, Tổ 13, Khu Bình Thới 1, Phường Bình Khánh, Thành phố Long Xuyên, An Giang).
Mức phạt là 70 triệu đồng theo quy định tại khoản 11 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng.
