Chứng khoán VPS bị phạt và cựu giám đốc tư vấn bị tước quyền hành nghề 9 tháng
Ông Đỗ Anh Việt, người từng giữ chức Giám đốc tư vấn tại Chứng khoán VPS, đã có hành vi đầu tư thay cho khách hàng, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản theo quy định.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết vừa ra quyết định xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt với số tiền 87,5 triệu đồng vào ngày 8-12.
Ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty CP Chứng khoán VPS đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với khách hàng; đồng thời có hành vi đầu tư thay cho khách hàng, không đúng quy định về ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.
Ảnh minh họa
Ngoài ra, ông Việt còn bị áp dụng hình thức xử phạt là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng. Theo đó, ông Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Được biết, ông Đỗ Anh Việt từng giữ chức vụ Giám đốc tư vấn tại Chứng khoán VPS.
Cùng ngày, UBCKNN còn cho biết đã ra quyết định xử phạt đối với Chứng khoán VPS với số tiền 85 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán.
Lí do là công ty này không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Trong ngày 12-12, UBCKNN thông báo đã xử phạt Công ty CP Đầu tư và Xây dựng Thủy điện Nậm Hồng với số tiền 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin.
