Chứng khoán VPS và cựu Giám đốc tư vấn bị xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt, cựu Giám đốc tư vấn đầu tư tại Công ty CP Chứng khoán VPS với mức tiền phạt là 87,5 triệu đồng.

Bên cạnh đó, ông Việt còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng theo quy định. Theo đó, ông Việt phải dừng toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.

UBCK cho biết ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty Chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây.

Tuy nhiên, ông Việt đã có hành vi vi phạm hành chính là đầu tư thay cho khách hàng (ông Nguyễn Đức Cây) không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định của Bộ trưởng Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Cùng với quyết định xử phạt trên, UBCK cũng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Chứng khoán VPS.

Theo đó, Chứng khoán VPS bị phạt tiền 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Công ty Chứng khoán VPS tiền thân là Công ty CP Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng. Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu ký chứng khoán.

Hồng Nhung