Cựu giám đốc công ty chứng khoán bị cấm hành nghề 9 tháng
Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán cá nhân sai quy định, một cựu giám đốc tư vấn đầu tư của Chứng khoán VPS bị phạt 87,5 triệu đồng, tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng. Để xảy ra sự việc này, Chứng khoán VPS cũng bị phạt 85 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt ông Đỗ Anh Việt (ở Hà Nội) 87,5 triệu đồng, đồng thời tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng. Kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành, ông Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.
Để xảy ra sự việc này, Chứng khoán VPS cũng bị phạt 85 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, trong thời gian làm việc tại CTCP Chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây, theo đó, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại khoản 3 Điều 4 và Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán).
Được biết, ông Đỗ Anh Việt từng giữ chức vụ Giám đốc tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS. Bên cạnh việc xử phạt ông Việt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt Chứng khoán VPS. Theo đó, VPS bị xử phạt 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Ngoài trường hợp của Chứng khoán VPS và cá nhân liên quan, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt CTCP Đầu tư và Xây dựng Thủy điện Nậm Hồng 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Doanh nghiệp này không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tài chính năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và bán niên năm 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và bán niên năm 2022; báo cáo tài chính bán niên năm 2022 và gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả chào bán trái phiếu (mã trái phiếu NHHCH2131001)).
