Đại án Oceanbank: Tuyên án tử hình Nguyễn Xuân Sơn, Hà Văn Thắm nhận án chung thân

Thẩm phán Trần Nam Hà tại phiên tòa sáng 29/9.

Tòa án Hà Nội sẽ đưa ra phán quyết cấp sơ thẩm đổi với Hà Văn Thắm – cựu Chủ tịch HĐQT Oceanbank, Nguyễn Xuân Sơn – cựu TGĐ Oceanbank và các cựu cán bộ ngân hàng, cựu giám đốc chi nhánh phòng giao dịch của Oceanbank, cựu lãnh đạo Công ty BSC, Phạm Công Danh và Hứa Thị Phấn.

Khoản 500 tỷ đồng: Hà Văn Thắm đóng vai trò chính, Hứa Thị Phấn là đồng phạm tích cực, là người hưởng thụ cuối cùng

Về hành vi vi phạm quy định cho vay của các TCTD đối với khoản vay 500 tỷ của Trung Dung, HĐXX cho rằng hành vi của Hà Văn Thắm và Nguyễn Văn Hoàn đã phạm tội Vi phạm các quy định cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng. Trong đó, Thắm đã chỉ đạo và quyết định cho vay trái pháp luật, còn Hoàn đồng phạm giúp sức tích cực.

Trong hành vi này, Hà Văn Thắm đóng vai trò chính, Hứa Thị Phấn đóng vai trò đồng phạm tích cực và thụ hưởng khoản vay, tiếp đến là Nguyễn Văn Hoàn, Phạm Công Danh, Trần Văn Bình.

Do đó, cần xử phạt bị cáo Thắm và Phấn hình phạt tù nghiêm khắc như đúng tính chất mức độ hành vi của từng bị cáo gây ra. Các bị cáo Danh, Hoàn và Bình đồng phạm, trong đó Bình có vai trò ít nhất. Bị cáo Bình cũng có thái độ ăn năn hối cải cần xem xét giảm nhẹ hình phạt.

Nguyễn Xuân Sơn đã nhận và chiếm đoạt 69 tỷ đồng

Về hành vi chiếm đoạt 69 tỷ đồng tại công ty BSC, HĐXX cho rằng, qua các lời khai của các bị cáo, có đủ căn cứ khẳng định Nguyễn Xuân Sơn đã nhận toàn bộ và chiếm đoạt số tiền trên.

HĐXX cho biết, qua lời khai, các khách hàng đều thừa nhận để được vay vốn và mua ngoại tệ để có thể mua được ngoại tệ của OceanBank họ phải ký hợp đồng với BSC, hoàn toàn không sử dụng dịch vụ gì thêm từ công ty này.

Trong đó, Sơn giữ vai trò chính, chủ động khởi xướng việc thu phí, đưa ra yêu cầu và cùng Thắm thu phí. Hà Văn Thắm là đồng phạm chủ mưu, chỉ đạo việc thực hiện một cách đắc lực giúp Nguyễn Xuân Sơn chiếm đoạt toàn bộ số tiền trên. Nguyễn Văn Hoàn phải chịu trách nhiệm đồng phạm về số tiền 55 tỷ đồng, Nguyễn Minh Thu phải chịu trách nhiệm đồng phạm về số tiền 12 tỷ đồng, Phạm Hoàng Giang phải chịu trách nhiệm đồng phạm về số tiền 68 tỷ đồng, Hoàng Thị Hồng Tứ phải chịu trách nhiệm đồng phạm về số tiền 14 tỷ đồng.

Theo đó, HĐXX nhận thấy cần phải xử phạt Thắm, Sơn hình phạt nghiêm khắc, các bị cáo khác Phạm Hoàng Giang và Hoàng Thị Hồng Tứ là đồng phạm thứ yếu, là người làm công ăn lương, có vai trò thứ yếu, tích cực phối hợp với cơ quan điều tra, đều có hoàn cảnh gia đình khó khăn, thành khẩn khi khai báo nên xem xét trách nhiệm nhẹ hơn.

HĐXX đồng tình với việc giảm nhẹ hình phạt cho bị cáo Phạm Hoàng Giang và xử phạt án treo của Hồng Tứ.

Về hành vi chi lãi ngoài

Tổng số tiền ngân hàng OceanBank đã chi lãi ngoài cho khách hàng gửi tiền là 1.576 tỷ đồng. Theo HĐXX, vi phạm của các bị cáo là cực kỳ nghiêm trọng, vi phạm các quy định của NHNN, gián tiếp tạo ra môi trường cạnh tranh không lành mạnh, ảnh hưởng đến các chính sách tiền tệ.

Việc này dẫn đến OceanBank cho vay không kiểm soát, dẫn đến nhiều khoản nợ xấu khó đòi. Theo đó, đến cuối năm 2014, ngân hàng lỗ lũy kế kế trên 10.000 tỷ đồng, nợ xấu hơn 14.000 tỷ đồng, âm vốn chủ sở hữu 2,5 lần, từ đó NHNN phải đưa OceanBank vào dạng kiểm soát đặc biệt và mua lại với giá 0 đồng.

HĐXX cho rằng, Hà Văn Thắm là người ra chủ trương, trực tiếp chỉ đạo bị cáo Thu chi lãi ngoài cho nhân viên chi tiền chi lãi ngoài trái quy định của NHNN, gây thiệt hại 1.329 tỷ đồng. Bị cáo Thắm là chủ mưu chính, phải chịu trách nhiệm với toàn bộ số tiền trên.

Bị cáo Thu đồng phạm với Thắm thực hiện chi lãi ngoài, phải liên đới chịu trách nhiệm với số tiền 475 tỷ đồng. Bị cáo Sơn dù đã về PVN nhưng vẫn chỉ đạo Thu chi lãi ngoài, nhận tiền từ Thắm và Thu để chi lãi ngoài và chiếm đoạt phải chịu trách nhiệm liên đới đối với số tiền 297,4 tỷ đồng.

Bị cáo Lê Thị Thu Thủy thực hiện theo chỉ đạo của Thắm đã chỉ đạo Nguyễn Thị Nga và Vũ Thị Thùy Dương để chi lãi ngoài, chi thẳng từ tài khoản trả lãi, tạm ứng nội bộ chi lãi ngoài.

Dương tiếp nhận bảng tính để tính toán số tiền chi cho các chi nhánh trình Thu phê duyệt. Bà Thủy là đồng phạm cho Thắm và Thu trong việc chỉ đạo thu và chi.

Bị cáo Dương là đồng phạm giúp sức phải chịu trách nhiệm với số tiền là 479 tỷ đồng.

Bị cáo Nguyễn Thị Minh Phương là đồng phạm nhưng có bệnh hiểm nghèo đã có quyết định đình chỉ vụ án từ VKS nên HĐXX không xem xét trách nhiệm hình sự.

Bị cáo Đỗ Đại Khôi Trang là đồng phạm giúp sức phải chịu trách nhiệm liên đới đối với số tiền 184 tỷ đồng.

Bị cáo Nga là đồng phạm giúp sức phải chịu trách nhiệm liên đới đối với số tiền 184 tỷ đồng 175,9 tỷ đồng xem xét giảm nhẹ do có tinh thần hợp tác trong quá trình điều tra, thành khẩn khai báo.

Các bị cáo là Giám đốc chi nhánh, phòng giao dịch OceanBank được xác định là đồng phạm với việc chi lãi ngoài từ các bị cáo ở hội sở phải chịu trách nhiệm với toàn bộ số tiền chi nhánh đã chi chăm sóc khách hàng tương ứng.

Dù vậy, HĐXX cho rằng, các bị cáo này chỉ là người làm công ăn lương, phải thực hiện chỉ đạo của lãnh đạo, bản thân không được hưởng lợi, trong quá trình điều tra tích cực hợp tác, tích cực đi thu hồi khắc phục hậu quả. Các bị cáo đều có nhân thân tốt, có thành tích trong công việc, một bị cáo có hoàn cảnh gia đình khó khăn.

Theo đó, 35 bị cáo này, HĐXX quyết định áp dụng mức độ thấp nhất của khung hình phạt. Cụ thể là áp dụng chế độ án treo, miễn hình phạt tù có điều kiện với một số bị cáo không gây thiệt hại cho xã hội thể hiện chính sách khoan hồng của pháp luật.

Đối với 5 bị cáo Đỗ Quốc Trình, Nguyễn Quốc Trưởng, Trịnh Xuân Hà, Nguyễn Phan Trung Kiên, Nguyễn Việt Hà áp dụng cải tạo không giam giữ và do có hoàn cảnh khó khăn nên miễn hình thức khấu trừ thu nhập trong thời gian trên.

Về Hành vi lạm dụng chức vụ quyền hạn chiếm đoạt tài sản và tham ô

Tổng số tiền góp vốn vào OceanBank đến ngày 17/5/52011 là 800 tỷ đồng, tương đương 20% vốn điều lệ của OceanBank.

Về tổng số tiền 246 tỷ, trong quá trình điều tra, NXS đã không thừa nhận đã nhận số tiền này. Tuy nhiên, tại phiên tòa, Sơn khai nhận đã nhận tiền và đưa cho Ninh Văn Quỳnh phần lớn số tiền.

HĐXX nhận thấy Nguyễn Xuân Sơn đã lợi dụng chức vụ, tầm ảnh hưởng của PVN tại OceanBank để buộc Hà Văn Thắm chi tiền và đã nhận 246 tỷ đồng. Về mặt khách quan, Thắm và Sơn đều khai việc chi 246 tỷ tương tự như chi lãi ngoài, nhưng với vị trí của Sơn, cùng lời khai của Thắm và Thắng, mỗi khi Sơn cần tiền Thắm đều chuẩn bị tiền để chuyển cho Sơn.

Hành vi của Sơn đã cùng một lúc xâm phạm hai khách thể. PVN là cổ đông nắm 20% vốn OceanBank, thì số tiền Sơn xâm phạm một phần cũng thuộc PVN, do đó, số tiền của Sơn nhận bị quy vào tội Tham ô, hành vi của Thắm là giúp sức.

Nguyễn Xuân Sơn là người chiếm hưởng số tiền, quá trình điều tra bị cáo chưa khai báo thành khẩn.

Đối với Hà Văn Thắm là đồng phạm nhưng có một phần thành khẩn tại phiên tòa.

HĐXX tuyên án:

Xử phạt Hà Văn Thắm 19 năm tội Cố ý vi phạm gây hậu quả nghiêm trọng, 18 năm tù tội Vi phạm quy định cho vay, trung thân tội Tham ô, 20 năm tù tội Chiếm đoạt. Hình phạt chung là tù chung thân, thời gian tính từ 24/10/2014.

Xử phạt Nguyễn Xuân Sơn 17 năm tù tội Cố ý làm trái, chung thân tội Chiếm đoạt, tử hình tội Tham ô tài sản. Hình phạt chung là tử hình.

Nguyễn Minh Thu: 13 năm tù cố ý làm trái, 9 năm tù tội lạm dụng chức vụ. Tổng hợp 22 năm tù, hình phạt tính từ 26/1/2015.

Nguyễn Văn Hoàn: 12 năm tội Vi phạm quy định cho vay, 10 năm tù tội lạm dụng chức vụ. Tổng cộng là 22 năm tù.

Nguyễn Xuân Thắng: 36 tháng tù hình phạt tính từ ngày 12/3/2015.

Phạm Hoàng Giang: 4 năm tù tội Lạm dụng chức vụ, hình phạt tính từ ngày 24/5/2016.

TRẦN THÚY