Đầu tư thay cho khách, cựu Giám đốc tư vấn VPS bị xử phạt và cấm hành nghề 9 tháng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định số 1169 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt, có địa chỉ tại quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Quyết định nêu rõ ông Đỗ Anh Việt đã có hành vi vi phạm hành chính khi đầu tư thay cho khách hàng trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS.

Đầu tư thay cho khách, cựu giám đốc tư vấn VPS bị cấm hành nghề 9 tháng.

Cụ thể, ngày 12/11, ông Đỗ Anh Việt ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông N.Đ.C.. Theo đó, ông Việt đã thực hiện đầu tư thay cho ông N.Đ.C., không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại thông tư 121 của Bộ Tài chính.

Với hành vi nêu trên, ông Việt bị phạt tiền 87,5 triệu đồng. Đồng thời chịu hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng theo quy định.

Ngoài phạt tiền, ông Đỗ Anh Việt còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng.

UBCKNN yêu cầu ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề, theo quy định tại Điều 50a Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 41 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Tại Chứng khoán VPS, ông Đỗ Anh Việt từng được giới thiệu là Giám đốc Tư vấn đầu tư.

Bên cạnh việc xử phạt ông Đỗ Anh Việt, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán VPS, với mức xử phạt là 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

PV