Đầu tư thay khách hàng, cựu giám đốc bị tước quyền hành nghề chứng khoán 9 tháng
Ông Đỗ Anh Việt-cựu Giám đốc tư vấn tại Chứng khoán VPS, đã có hành vi đầu tư thay cho khách hàng, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản theo quy định bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán 9 tháng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt (địa chỉ: số 4 ngõ Bà Triệu, Lê Đại Hành, Hai Bà Trưng, Hà Nội) 87,5 triệu đồng. Ngoài ra, ông Việt còn bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán 9 tháng.
Để xảy ra sự việc này, Chứng khoán VPS cũng bị phạt 85 triệu đồng
UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt đối với Chứng khoán VPS với số tiền 85 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán.
Lí do là công ty này không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán và từng giữ chức vụ Giám đốc tư vấn tại Chứng khoán VPS. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán VPS, ngày 12-11-2021, ông Việt đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với khách hàng; đồng thời có hành vi đầu tư thay cho khách hàng, không đúng quy định về ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.
