Đầu tư thay khách hàng, nguyên Giám đốc VPS bị tước chứng chỉ hành nghề

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1169/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt (Địa chỉ: Số 4 ngõ Bà Triệu, Lê Đại Hành, Hai Bà Trưng, Hà Nội).

Cụ thể, ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt 87,5 triệu đồng, tước chứng chỉ hành nghề 9 tháng. Ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề, theo quy định tại Điều 50a Nghị định 156/2020 được sửa đổi, bổ sung tại khoản 41 Điều 1 Nghị định 128/2021.

Ông Đỗ Anh Việt, nguyên Giám đốc tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS.

UBCKNN cho biết, ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán VPS. Ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây.

Tuy nhiên, ông Việt đã có hành vi vi phạm hành chính là đầu tư thay cho khách hàng (ông Nguyễn Đức Cây) không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại khoản 3 Điều 4 và Điều 19 Thông tư 121/2020 ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Song song, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VPS số tiền 87,5 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Anh Thư