Hai nhà đầu tư bị phạt hành chính 350 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 19-2, cho biết, vừa ra quyết định xử phạt hành chính hai nhà đầu tư là CTCP Hanel (phạt tiền 300 triệu đồng) và CTCP JP WIN (phạt tiền 50 triệu đồng), do các vi phạm: đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn hơn 12 tháng; không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Theo đó, ngày 18-2, UBCKNN ban hành Quyết định số 100/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Hanel (địa chỉ: Số 2 phố Chùa Bộc, phường Trung Tự, quận Đống Đa, TP Hà Nội), số tiền 300 triệu đồng, vì đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn hơn 12 tháng.
CTCP Hanel (Công ty) được cổ phần hóa từ doanh nghiệp nhà nước theo hình thức đấu giá tại Sở GDCK Hà Nội ngày 20-4-2016. Tuy nhiên, đến ngày 31-12-2019, Công ty được Sở GDCK Hà Nội chấp thuận đăng ký giao dịch cổ phiếu theo Quyết định số 886/QĐ-SGDHN.
* Trước đó, ngày 17-2, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 46/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP JP WIN, số tiền 50 triệu đồng, vì không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngày 28-2-2019, CTCP JP WIN - chủ tài khoản số 003C322933 mở tại CTCP Chứng khoán SSI - cổ đông lớn CTCP ILA (MCK: ILA) đã thực hiện giao dịch bán 125.600 cổ phiếu ILA, dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 1.585.600 cổ phiếu (9,33%) xuống còn 1.460.000 cổ phiếu (8,59%), giảm từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt quá ngưỡng 1% nêu trên.
