Một cựu giám đốc Công ty chứng khoán VPS bị phạt, cấm hành nghề 9 tháng

Không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích với khách hàng, VPS bị phạt 85 triệu đồng

UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1169/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt, có địa chỉ thường trú tại quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội.

Quyết định nêu rõ, ông Đỗ Anh Việt đã có hành vi vi phạm khi đầu tư thay cho khách hàng trong thời gian làm việc tại CTCP Chứng khoán VPS.

Cụ thể, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây. Theo đó, ông Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (ông Cây) dù không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân, theo quy định tại khoản 3 Điều 4 và Điều 19 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán).

Với hành vi vi phạm này, ông Việt bị xử phạt hành chính số tiền 87,5 triệu đồng, đồng thời, bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng. Ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.

Bên cạnh việc xử phạt ông Việt, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 382/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VPS.

Lý do xử phạt là CTCP Chứng khoán VPS đã không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng. Mức phạt áp dụng cho hành vi này là 85 triệu đồng.

Trước đó, ông Nguyễn Đức Cây đã làm đơn tố cáo lên các cơ quan chức năng cầu cứu khi cho rằng VPS để các nhân viên thực hiện đầu tư chứng khoán cho khách hàng trái phép và gây thiệt hại nghiêm trọng cho ông hàng chục tỷ đồng…

Được biết, ông Đỗ Anh Việt đã xin nghỉ việc tại CTCP Chứng khoán VPS sau vụ xung đột với khách hàng này và hiện đang kinh doanh tự do.

Tuấn Thủy