Nữ cổ đông lớn Công ty cổ phần Sadico Cần Thơ bị xử phạt

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 386/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Thúy (địa chỉ: 200 Nguyễn Sơn, Bồ Đề, Long Biên, Hà Nội) do báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành.

Quyết định nêu rõ, ngày 16/8/2019, bà Phạm Thị Thúy, cổ đông lớn của Công ty CP Sadico Cần Thơ (mã CK: SDG) mua 39.000 cổ phiếu SDG, dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) sở hữu sau giao dịch tăng từ 947.800 cổ phiếu (13,94%) lên 986.800 cổ phiếu (14,51%). Tuy nhiên, đến ngày 18/9/2019 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ vượt ngưỡng 1% của bà Phạm Thị Thúy.

Ảnh minh họa.

Mức phạt là 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trước đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Ngọc Xuân Trang (Địa chỉ: 8/6 Đường 8 Khu Lan Anh Bình An, Quận 2, TP.HCM) với số tiền 55.000.000 đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Theo đó, từ ngày 11/7/2019 đến ngày 25/7/2019, bà Trần Ngọc Xuân Trang, người liên quan đến ông Đỗ Lê Bình - Thành viên Hội đồng quản trị của Công ty CP Chế biến Gỗ Thuận An (mã CK: GTA), đã thực hiện giao dịch mua 795.630 cổ phiếu GTA và bán 50 cổ phiếu GTA nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM về việc dự kiến giao dịch.

Thanh Tùng