Nữ Giám đốc thao túng chứng khoán, gần 1.500 nhà đầu tư sập bẫy

Trong các ngày 26 và 27/5, TAND TP Nội đã mở phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án thao túng thị trường chứng khoán, xảy ra tại Công ty CP Công nghiệp và khoáng sản Bình Thuận (KSA).

Theo cáo trạng của VKSND TP Hà Nội, Phạm Thị Hinh, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (Công ty KSA) và Công ty cổ phần chứng khoán VSM (Công ty VSM) bị truy tố về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Cuối năm 2015, Hinh thực hiện tăng vốn điều lệ Công ty KSA bằng cách phát hành thêm hơn 56 triệu cổ phiếu mã KSA, chào bán ra công chúng và được Ủy ban Chứng khoán nhà nước chấp thuận lưu ký trên thị trường chứng khoán.

Phạm Thị Hinh (giữa) cùng các đồng phạm.

Tuy nhiên sau khi phát hành, giá cổ phiếu KSA giảm mạnh, tính thanh khoản thấp nên Hinh nảy sinh ý định lập ra một số tài khoản để thực hiện giao dịch chéo cổ phiếu KSA nhằm tăng giá cổ phiếu, đồng thời tăng tính thanh khoản.

Để thực hiện hành vi nêu trên, Hinh chỉ đạo Trần Hồng Ngọc là nhân viên Công ty Chứng khoán VSM lập ra 69 tài khoản, rồi bàn bạc cùng Nguyễn Anh Tuấn, Nguyễn Trọng Hùng (nhân viên Công ty chứng khoán Maritime – MSI) sử dụng 69 tài khoản “ảo” liên tục thực hiện mua, bán chứng khoán KSA nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo trên thị trường chứng khoán đối với mã cổ phiếu KSA để thu hút các nhà đầu tư.

Với thủ đoạn trên, từ ngày 11/12/2015 đến ngày 8/7/2016, Hinh cùng đồng phạm đã gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư tham gia giao dịch cổ phiếu KSA với tổng thiệt hại hơn 8 tỉ đồng.

Ngoài ra, 3 Công ty chứng khoán là Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng, Công ty CP Chứng khoán Dầu khí cho vay Margin cũng bị thiệt hại 761 triệu đồng.

Tính đến thời điểm vụ án bị phát hiện, 124 bị hại yêu cầu Hinh cùng đồng phạm phải liên đới bồi thường tổng số tiền hơn 3 tỉ đồng và 3 nguyên đơn dân sự gồm Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng, Công ty CP Chứng khoán Dầu khí cũng yêu cầu các bị cáo phải bồi thường tổng số tiền 761 triệu đồng.

HĐXX TAND TP Hà Nội xác định, trong vụ án này, bị cáo Phạm Thị Hinh đóng vai trò chủ mưu, khởi xướng và tích cực thực hiện hành vi phạm tội. Các bị cáo còn lại là Trần Hồng Ngọc, Nguyễn Anh Tuấn, Nguyễn Trọng Hùng đóng vai trò đồng phạm trực tiếp thực hiện hành vi phạm tội.

TAND TP Hà Nội đã quyết định tuyên phạt Phạm Thị Hinh (SN 1975, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty KSA) 18 tháng tù về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”, theo Điều 211-BLHS.

Đồng thời, Phạm Thị Hinh phải bồi thường hơn 3 tỉ đồng cho hàng trăm nhà đầu tư cổ phiếu.

Nguyễn Anh Tuấn (SN 1981, trú tại phường Vĩnh Tuy, Hai Bà Trưng, Hà Nội); Trần Hồng Ngọc (SN 1981, trú tại phường Ngô Thì Nhậm, Hai Bà Trưng, Hà Nội) và Nguyễn Trọng Hùng (SN 1979, ở phường Hàng Bông, Hoàn Kiếm, Hà Nội) cùng bị tuyên phạt mức 15 tháng tù nhưng được hưởng án treo, đều về tội danh nêu trên.

Ngọc Anh