Phạt 2 đơn vị vi phạm về chứng khoán
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Trước đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt đối với Công đoàn Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam 45 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
Cụ thể, từ ngày 31-3-2017 đến ngày 30-4-2017, Công đoàn BIDV đăng ký bán 470.000 cổ phiếu Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam (mã cổ phiếu BID), khớp lệnh 0 cổ phiếu. Tuy nhiên, đến ngày 24-5-2017 Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của Công đoàn BIDV.
NHUNG NGUYỄN
