Phạt công ty Anza 200 triệu đồng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ảnh minh họa. Nguồn: Internet

Theo đó, Công ty Anza bị phạt 200 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Ngày 7/6/2017, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Anza đã mua 365.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sông Đà (Mã cổ phiếu: SIC), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 3.828.805 cổ phiếu lên 4.193.805 cổ phiếu (tương đương tỷ lệ sở hữu tăng từ 23,93% lên 26,21%), nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định).

Công ty đã chủ động bán 200.000 cổ phiếu SIC, giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SIC xuống dưới 25% theo quy định, là tình tiết giảm nhẹ quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính: “Người vi phạm hành chính đã có hành vi ngăn chặn, làm giảm bớt hậu quả của vi phạm hoặc tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại”

Cùng thời gian này, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Tiên Sơn Thanh Hóa (địa chỉ: thị xã Bỉm Sơn, Thanh Hóa), số tiền 85 triệu đồng vì không báo cáo theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty cổ phần Tiên Sơn Thanh Hóa không báo cáo UBCKNN các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 1, 2, 3 và 4 năm 2016; Nghị quyết, Biên bản và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016; báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: BCTC năm 2015 và năm 2016 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2015 và năm 2016.

Cũng với hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, mới đây Công ty cổ phần Khánh Tân đã bị UBCKNN xử phạt 60 triệu đồng.

Công ty này đã báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN báo cáo tài chính kiểm toán năm 2016; Báo cáo thường niên năm 2016; Nghị quyết và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên 2015 thông qua phương án giảm vốn góp của chủ sở hữu; Báo cáo thường niên năm 2015; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2015...

H.Giang