Sẽ tăng chế tài xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Sẽ có nhiều chế tài xử lý các trường hợp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Các hoạt động xử phạt chủ yếu liên quan đến các doanh nghiệp niêm yết trong việc chây ì, sai phạm trong công bố thông tin ngày càng xuất hiện dày đặc trên trang thông tin của UBCKNN. Điều này cho thấy biểu hiện "nhờn thuốc" từ các doanh nghiệp niêm yết với các hình phạt chẳng thấm tháp vào đâu.

Ngày 16/12/2019, UBCKNN ban hành Quyết định số 1018/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt. Theo đó, Ủy ban đã phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Bởi vì tại một số thời điểm, Công ty này cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Ngày 12/12/2019, UBCKNN đã xử phạt vi phạm đối với bà Mai Thị Thùy Dung với số tiền phạt 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 2 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Bởi vì bà Mai Thị Thùy Dung là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã chứng khoán: C69) đã bán 97.900 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Mai Thị Thùy Dung và người có liên quan giảm từ 750.700 cổ phiếu C69 (7,51%) xuống 652.800 cổ phiếu C69 (6,53%) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%...

Mới đây, UBCKNN cũng đã xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Barca Global Master Fund, L.P với số tiền phạt 20 triệu đồng theo quy định tại Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 30/01/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Barca Global Master Fund. Theo báo cáo, Barca Global Master Fund nắm giữ 1.121.515 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 1.714 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 24/01/2019), bán 2.571 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 28/01/2019), bán 2.794 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 31/01/2019).

Những trường hợp nói trên chỉ là điển hình trong hàng trăm trường hợp vi phạm trong năm 2019, cho thấy các mức xử phạt chỉ ở mức trung bình…

Do vậy, theo các chuyên gia cần có giải pháp kiên quyết hơn nhằm đảm bảo tính công khai, minh bạch báo cáo tài chính kiểm toán của công ty đại chúng công bố ra thị trường; tăng cường giám sát việc công bố thông tin của tổ chức niêm yết, công tác giám sát chất lượng kiểm toán báo cáo tài chính của các tổ chức kiểm toán được chấp thuận; xử lý nghiêm các tổ chức công bố thông tin có nội dung không chính xác, sai lệch tại báo cáo tài chính... Quan trọng nhất vẫn là ý thức của doanh nghiệp. Nếu việc vi phạm không được khắc phục, sẽ ảnh hưởng tiêu cực đến hình ảnh và khả năng thu hút vốn của doanh nghiệp niêm yết trên thị trường chứng khoán.

Bà Nhung cho biết, để tăng công tác xử lý nghiêm các hành vi vi phạm nghiêm trọng, ảnh hưởng đến an ninh, an toàn TTCK, Luật Chứng khoán sửa đổi có hiệu lực 2021 đã bổ sung các biện pháp mạnh như: cấm những cá nhân vi phạm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn; cấm thực hiện các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán… Ngoài ra, mức xử lý vi phạm phạt tối đa lên đến 10 lần khoản thu trái pháp luật, đồng thời mức phạt hành chính tối đa đối với tổ chức là 3 tỷ đồng, và 1,5 tỷ đồng với cá nhân tùy từng trường hợp. Như vậy, chế tài mới này sẽ siết chặt công tác thanh, kiểm tra trên TTCK và mức xử phạt sẽ nặng hơn. Về vấn đề này, Bộ Tài chính sẽ sớm trình Chính phủ ban hành Nghị định hướng dẫn chi tiết.

Hà Phương