UBCKNN xử phạt 3 công ty vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, 3 công ty bị phạt gần 700 triệu đồng

Phạt Công ty cổ phần Đầu tư Văn Phú – Invest do không đăng ký chào mua công khai

UBCKNN đã ban hành Quyết định số 651/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Văn Phú – Invest; mức phạt tiền 200 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (Ngày 25/6/2021, Công ty cổ phần Đầu tư Văn Phú - Invest mua 3.719.923 cổ phiếu Công ty cổ phần Thực phẩm Hà Nội (mã chứng khoán: HAF) dẫn đến số lượng nắm giữ sau khi giao dịch là 3.719.923 cổ phiếu tương ứng tỷ lệ 25,65% vốn điều lệ của HAF nhưng không đăng ký chào mua công khai).

Biện pháp khắc phục hậu quả là: Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm theo quy định; buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Công ty cổ phần Dược liệu Trung Ương 2 bị phạt hơn 400 triệu đồng

Theo Quyết định số 649/QĐ-XPVPHC, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Dược liệu Trung Ương 2, mức tiền phạt 350 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính không đăng ký giao dịch chứng khoán (Công ty cổ phần Dược liệu Trung Ương 2 (Công ty) trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực). Tuy nhiên, đến nay Công ty không thực hiện đăng ký giao dịch chứng khoán).

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày.

Bên cạnh đó, phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN về các tài liệu: Tài liệu họp đại hội cổ đông thường niên năm 2021, 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020).

Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn bị phạt do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo

Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 249/QĐ-XPHC về việc xử phạt đối với Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn, mức phạt tiền 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn không báo cáo UBCKNN theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất năm 2021 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2021; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, năm 2021, 6 tháng đầu năm 2021, 6 tháng đầu năm 2022; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất quý 3, 4 năm 2020; BCTC riêng và hợp nhất bán niên soát xét năm 2020, 2021; Báo cáo thường niên năm 2020; BCTC riêng và hợp nhất năm 2020 đã kiểm toán; BCTC riêng và hợp nhất quý 1,3,4 năm 2021; BCTC riêng và hợp nhất quý 1,2 năm 2022).

LP

Tham khảo thêm