Xử phạt cổ đông lớn LG9 do báo cáo không đúng thời hạn

Ảnh minh họa.

Theo đó, ông Nguyễn Văn Vinh (địa chỉ: 666/70 đường 3/2, phường 14, quận 10, TP. HCM) bị xử phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 14/11/2018, ông Nguyễn Văn Vinh đã mua 457.194 cổ phiếu của Công ty cổ phần Cơ giới và xây lắp số 9 (mã chứng khoán: LG9), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 0 lên 457.194 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch là 9,1% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của LG9), trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 7/12/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo công bố thông tin của ông Vinh.

Cùng ngày, UBCKNN ban hành Quyết định số 233/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Luận (địa chỉ: xã Hợp Đức, huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang) do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Cấp nước Cà Mau (mã Ck: CMW), mức phạt là 25 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 29/10/2018, ông Luận đã bán 884.000 cổ phiếu CMW, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 884.000 xuống 0 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,69% xuống 0% (giảm xuống dưới ngưỡng 5%) và không còn là cổ đông lớn. Đến ngày 4/12/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của ông Luận.

Trước đó, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 228/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hồng Sơn (địa chỉ: 46 Hùng Vương, thành phố Huế, tỉnh Thừa Thiên Huế) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, mức phạt là 15 triệu đồng.

Được biết, ông Nguyễn Hồng Sơn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Môi trường và Công trình Đô thị Huế (mã chứng khoán: HEP) đã mua 21.400 cổ phiếu HEP từ ngày 15/12/2017 đến ngày 26/06/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).

Thanh Minh