Xử phạt một cá nhân và doanh nghiệp mua bán 'chui' cổ phiếu

Ngày 31/5, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ký ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH một thành viên Thương mại dịch vụ Kỹ thuật D&B (quận Tân Bình, TP.HCM).

Theo quyết định, Công ty TNHH một thành viên Thương mại dịch vụ Kỹ thuật D&B bị phạt 70 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 23/7/2018, công ty TNHH một thành viên Thương mại dịch vụ Kỹ thuật D&B – tổ chức có liên quan đến ông Võ Văn Bình, thành viên Hội đồng quản trị, CTCP Cấp nước Bà Rịa Vũng Tàu (mã BWS) đã thực hiện giao dịch mua 76.000 cổ phiếu BWS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Cùng ngày, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt 50 triệu đồng đối với ông Trần Quốc Toàn - chủ tài khoản số 018C101073 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán An Bình - vì không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Trước đó, ngày 6/7/2018, ông Trần Quốc Toàn đã bán 10.000 cổ phiếu VCT của Công ty cổ phần Tư vấn xây dựng Vinaconex dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 59.400 cổ phiếu xuống còn 49.400 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,4% xuống 4,5% (giảm xuống dưới ngưỡng 5%) và không còn là cổ đông lớn, nhưng không báo cáo cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.